1. Каталог
  2. Юриспруденция

Комплексная экспертиза документов и их реквизитов

Артикул: YURIS151010
820 ₽
Тип: 
Дипломная работа
Дисциплина: 
Криминалистика
Страниц (без учета приложений): 
81
Год: 
2015
Дополнительно: 
Доклад (14 стр.)
Формат файла(ов): 
doc/docx
Содержание: 

ВВЕДЕНИЕ. 3

Глава 1. ДОКУМЕНТ КАК ОБЪЕКТ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ   6

1.1. Понятие документа, его реквизиты. Комплексный характер их исследования  6

1.2. Способы подделки документов. 16

1.3. Признаки способов подделки. 27

Глава 2. КОМПЛЕКСНЫЙ ПОДХОД К ИССЛЕДОВАНИЮ ДОКУМЕНТОВ. 36

2.1. Задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой. 36

2.2. Задачи, решаемые почерковедческой экспертизой. 47

2.3. Задачи, решаемые иными видами экспертиз. 57

ЗАКЛЮЧЕНИЕ. 73

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ.. 77

Введение: 

Среди криминалистических экспертиз значительный процент составляют экспертизы, связанные с исследованием различного рода документов, в частности экспертизы, которые имеют целью установить лицо, исполнившее рукописный текст или подпись в конкретном документе.

За последние годы значительно возросло число преступлений в кредитно-финансовой сфере, массовый характер приобрели хищения денежных средств с использованием подложных документов, поддельных банковских гарантий, «отмывание» денег, добытых преступным путем. В настоящее время при расследовании преступлений, совершенных в сфере экономики, изымаются сотни и даже тысячи документов – вещественных доказательств, причем органы следствия не, всегда могут ограничить круг вероятных исполнителей. Многочисленные документы, которые разнообразны как по форме, так и содержанию, являются неотъемлемыми атрибутами различных областей человеческой деятельности. Одним из обязательных требований, предъявляемых к документу, является закрепление его содержания в письменном виде, что может быть выполнено рукописным, печатным или иным способом, а также с помощью технических средств.

Документы относятся к наиболее распространенным объектам криминалистического исследования. Это объясняется широким применением их в различных сферах деятельности человека и частым использованием в преступных целях. Документы – вещественные доказательства являются носителями материальных следов преступления, информации о личности преступника и поэтому могут быть успешно использованы для раскрытия преступлений, розыска и изобличения виновных.

Анализ роли документов в многоотраслевой практике позволяет выделить два наиболее важных функциональных признака, которые должны быть отражены в определении общеправового понятия документа:

  1. Документ – это социально-правовая категория, выражающая данную практикой материальную языковую форму общения, фиксирующую волеизъявление, правоотношения лиц и коллективов и другие явления действительности или удостоверяющую сведения о фактах, имеющих определенное значение;
  2. Документ – письменный акт или предмет воле вой деятельности, специально созданный на основании правомочия лица, коллектива, органа государства в целях осуществления конкретной функции.

Из функциональных свойств содержания документа (волеизъявление, описание и др.) вытекает его общественное и практическое назначение (нормативный акт, договор, завещание и т.п.).

Доказательственная природа любого предмета действительности определяется не его потенциальной принадлежностью и заранее установленному виду источников доказательств, а характером имеющих значение для дела фактических данных, носителем которых он является.

Проблемы использования знаний специалистов в процессе раскрытия преступлений можно отнести к числу одних, из наиболее важных, в криминалистике. Наибольшую значимость они имеют потому, что выводы, полученные с помощью специалиста, основываются на изучении вещественных доказательств.

Особенно это важно в условиях современного экономического развития общества, когда все чаще документы используются как инструменты совершения преступлений, а также в целях противодействия правоохранительным органам и суду, для подтверждения ложных сведений. Появление новых видов документов требует пересмотра сложившихся стереотипных подходов, разработки новых методов и средств с учетом сущности документов.

Поэтому одной из актуальных проблем, является проблема накопления, обновления, систематизации и использования специальных знаний при осмотре и исследовании документов в ходе расследования преступлений.

Поэтому можно сказать, что тема «Комплексная экспертиза документов и их реквизитов» является актуальной в современной действительности.

Объектом исследования являются общественные отношения в процессе криминалистического исследования документов.

Предмет дипломной работы – документы как объект криминалистического исследования.

Цель дипломной работы – изучение научного материала в сфере исследования документов.

Для достижения поставленной цели необходимо решение следующих задач:

  1. раскрыть понятие «документ» с точки зрения криминалистики, указать его основные реквизиты, а также рассмотреть способы подделки документов с обозначением признаков, свидетельствующих о подделке документов;
  2. изучить выработанные методики технико-криминалистического, почерковедческого, автороведческого и иных видов исследования документов, с целью раскрытия основных задач, решаемых тем или иным видом исследования.

Методологическую основу исследования составляют такие методы как диалектический метод познания и системный подход. Помимо указанных методов в работе использованы общие и частные методы исследования.

Нормативную основу исследования составляют Уголовный кодекс РФ, Уголовно-процессуальный кодекс РФ и т.д. В криминалистической литературе вопросы технико-криминалистического исследования документов рассматриваются достаточно широкo. В частности, решение указанных вопросов нашли свое отражение в работах А.Ю. Комисарова, Е.П. Ищенко, И.И. Рубцова и других ученых.

Работа состоит из введения, двух глав, включающих в себя шесть параграфов, заключения и списка использованной литературы.

Заключение: 

На основании проведенного исследования можно сделать следующие выводы.

Документ – это материальный носитель, содержащий, выражающий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для её передачи во времени и пространстве.

Документы бывают официальные (изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями) и неофициальные (исходящие от частных лиц). Подлинные и поддельные.

Осмотр документов проводится с целью выявить, исследовать и зафиксировать признаки, позволяющие считать их вещественными доказательствами, или установить по содержанию документа криминалистически значимые факты и обстоятельства.

При следственном осмотре документа в протоколе осмотра фиксируется: место, дата и время обнаружения документа; адресат, от которого он поступил; наименование документа; его внешний вид, реквизиты и особенности; содержание; индивидуальные признаки документа.

Технико-криминалистическая экспертиза документов – один из наиболее распространенных видов судебной экспертизы.

Технико-криминалистическое исследование документов – раздел криминалистического исследования документов, который разрабатывает и совершенствует методы, приемы, средства исследования документов с целью установления их подлинности.

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов с целью установить закономерности возникновения и движения информации в целом о документе или о его элементах (реквизитах).

Объектами технико-криминалистического исследования документов являются: рукописные и машинописные документы; документы, изготовленные полиграфическим способом, и их фрагменты, в том числе: бланки документов, ценные бумаги, денежные билеты и др.; орудия письма: карандаши, шариковые и перьевые ручки, фломастеры и пр.; полиграфическое и репрографическое; оборудование; ксероксы, принтеры; печати, штампы и т. д.; материалы документов (бумага, картон и т.п.; чернила, типографская и штемпельная краска и пр.); средства для вытравливания текстов.

В судебной экспертизе методом принято считать совокупность способов и приемов исследования вещественного доказательства с целью решения поставленной перед экспертом задачи.

При криминалистическом исследовании документов проводится почерковедческая экспертиза.

Объектом изучения судебного почерковедения является почерк. На формирование почерка огромное влияние оказывают различные факторы как субъективного, так и объективного плана.

Субъективные присущи конкретной личности пишущего (состояние органов зрения; особенности нервной системы; прилежность и др.), а объективные зависят от внешних условий, в которых протекает процесс письма (пишущие средства; система обучения; условия, в которых приходится писать и др.).

Признаки, характеризующие почерк в целом называются общими (размер, разгон, связанность, наклон и др.).

Признаки, связанные с характеристикой отдельных знаков и их элементов, называются частными (особенности формы движения при выполнении письменных знаков и их элементов, наличие и степень связности элементов в письменных знаках, последовательность движения при выполнении письменных знаков и их элементов и др.)

Почерковедческая экспертиза это одна из криминалистических экспертиз, проводимая с целью идентификации исполнителя рукописной записи определения условий, при которых составлен документ.

По объекту исследования, почерковедческая экспертиза разделяется на экспертизу подписей и экспертизу рукописных текстов. Вне зависимости от объекта исследования перед экспертами – почерковедами стоят идентификационные и диагностические задачи.

Объектами почерковедческой экспертизы могут выступать: подписи; цифровые записи; рукописные записи; изображения указанных объектов (при исследовании копий документов).

Получение образцов для сравнительного исследования – это самостоятельное следственное действие, предусмотренное ст. 202 УПК РФ Различают свободные (добываются путем затребований, выемок на предприятиях, в учреждениях, фирмах, где работает, учится предполагаемый исполнитель), экспериментальные (воспроизведение всех условий, сходных с изготовлением исследуемых документов) и условно-свободные сравнительные образцы почерка (документы, которые собственноручно составлены данным лицом в период расследования уголовного дела или непосредственно в процессе его расследования).

До назначения экспертизы целесообразно изучить рукописный текст или отдельные рукописные его реквизиты. Следует установить, является ли данный Документ оригиналом или его копией (например, выполненной с помощью ксерокса, компьютерного сканирования или факсимильным способом). Необходимо обратить внимание, нет ли признаков умышленного, преднамеренного изменения почерка, которые, как правило, легко распознать.

Одним из видов традиционных криминалистических экспертиз считается автороведческая экспертиза.

Предметом автороведческой экспертизы является установление фактических данных о навыковой деятельности автора документа (проявление навыка речи и мышления или речемыслительного навыка), осуществляемое экспертом с использованием специальных знаний: фундаментальной лингвистики (лексикологии, фразеологии, морфологии, синтаксиса, стилистики) и прикладной лингвистики (текстологии, статистической обработки текста и т.д.).

Деятельность по производству экспертизы материалов, веществ и изделий (СЭМВИ) из них развивалась в рамках класса криминалистических экспертиз, включая в себя разные виды. В процессе развития их место в судебной экспертизе переросло рамки вида, и в настоящее время СЭМВИ представляет собой самостоятельный класс судебных экспертиз, объединяющий ряд значимых родов и видов экспертных исследований.

Предмет СЭМВИ составляет установление фактических данных (фактов, обстоятельств) на основе специальных знаний в области СЭМВИ.

Предметом судебно-трасологической экспертизы является установление фактических данных при изучении различных следов в целях определения механизма их образования и определения оставившего их объекта.

Список литературы: 

Нормативно-правовые акты:

  1. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ (ред. от 28.06.2014) [Электронный ресурс]. – электрон. дан. – ГАРАНТ. – справочная правовая система. – 2015. – Режим доступа: http://www.garant.ru
  2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 № 174-ФЗ (ред. от 28.06.2014) [Электронный ресурс]. – электрон. дан. – ГАРАНТ. – справочная правовая система. – 2015. – Режим доступа: http://www.garant.ru
  3. Постановление Госстандарта РФ от 03.03.2003 № 65-ст «О принятии и введении в действие государственного стандарта Российской Федерации» (вместе с «ГОСТ Р 6.30-2003. Государственный стандарт Российской Федерации. Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов») [Электронный ресурс]. – электрон. дан. – ГАРАНТ. – справочная правовая система. – 2015. – Режим доступа: http://www.garant.ru.

Научная литература:

  1. Аверьянова Т.В. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Юриспруденция» / Т. В. Аверьянова и др. – М.: Норма: Инфра-М. – 2013. – 990с.
  2. Агафонов В.В.       Криминалистика: учебник для вузов. – М.: Юрайт. – 2013. – 463с.
  3. Анчабадзе Н.А. Методы и средства экспертных исследований: курс лекций / Н.А. Анчабидзе Г.Г. Коновалов, А.В. Кочубей, В.П. Симаков. – Волгоград: Волгогр. акад. МВД России, 2001. – 88 с.
  4. Белкин, Р. С. Криминалистическая энциклопедия / Р. С. Белкин. – 2-е изд., доп. – М. : Мегатрон XXI, 2000. – 334 с.
  5. Ищенко, Е.П. Криминалистика: краткий курс / Е.П. Ищенко. – М.: Юридическая фирма «Контракт» ; «ИНФРА-М», 2004. – 302 с.
  6. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика. Научно-практическое пособие. – 2-е изд., испр., доп. и перераб. – М.: Контакт, ИНФРА-М. – 2010. – 523с.
  7. Комиссаров В.И. Криминалистика. Учебное пособие для бакалавров. – М.: Юрлитинформ. – 2011. – 296 с.
  8. Комиссаров, А.Ю. Криминалистическое исследование письменной речи: учеб. пособие / А.Ю. Комиссаров. – М.: ЭКЦ МВД России, 2000. – 493с.
  9. Корухов, Ю. Г. Экспертные и не экспертные трасологические исследования в уголовном процессе / Ю. Г. Корухов // Проблемы трасологических исследований : сб. науч. тр. ВНИИСЭ. – 1978. – Вып. 35. – С. 25.
  10. Кочаров, Г. И. Борьба с умышленными убийствами в СССР : доклад на соиск. ученой степени докт. юрид. наук: 12.00.08 / Кочаров Георгий Иванович. – М., 1968. – 59 с.
  11. Криминалистика / Под ред. С. А. Голунского. – М.: Госюриздат, 1959. – 512с.
  12. Криминалистика: учебник для бакалавров / Н. П. Яблоков. — М.: Издательство Юрайт; ИД Юрайт. – 2013. – 280 с.
  13. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. А. Г. Филиппова. – 3-е изд., перераб. и доп. – М. : Издательство Юрайт. 2014. – 466 с.
  14. Криминалистика: учебник / О.В. Волохова, Н.Н. Егоров, М.В. Жижина и др.; под ред. Е.П. Ищенко. – М.: Проспект. – 2011. – 504с.
  15. Майлис, Н.П. Руководство по трасологической экспертизе / Н.П. Майлис. – М., 2007. – 347с.
  16. Майлис, Н.П. Судебная трасология: учебник / Н.П. Майлис. – M., 2003. – 284с.
  17. Майлис, Н. П. Современные возможности и тенденция развития судебной экспертизы / Н. П. Майлис, З. Г. Самошина // Вестник Московского университета. – 1997. – № 6. – С. 26-27.
  18. Майлис, Н.П. Судебно-трасологическая экспертиза: учебно-методич. пособие для экспертов / Н.П. Майлис. M., 2000. – 199с.
  19. Методическое обеспечение исследования документов // Судебная экспертиза. – 2005. – № 3, 4; 2006. – № 1-3, 4; 2007. – № 1, 2, 4; 2008. – № 1, 4; 2009. – № 2.
  20. Новые технические средства, используемые в технико-криминалистическом исследовании документов // Специальная техника. – 2000. – № 1; 2003. – № 2, 4; 2007. – № 1.
  21. Образцы заключений экспертов: практич. пособие. – М.: ЭКЦ МВД России, 2005. – 463с.
  22. Огорелков, И.В. Особенности автороведческого исследования анонимного документа на основании признаков, характеризующих искажение письменной речи за счет снижения уровня грамотности / И.В. Огорелков // Материалы III Всероссийской науч.-практ. конф. по криминалистике и судебной экспертизе. 15-17 марта 2006 г. – М., 2006. – 297с.
  23. Огорелков, И.В. Современное состояние диагностических исследований в автороведении / И.В. Огорелков // Криминалистика. XXI век: материалы науч.-практ. конф. 26-27 февраля 2001 г. – М., 2001. – 178с.
  24. Орлов, Ю.К. Спорные вопросы судебной экспертизы / Ю. К. Орлов // Российская юстиция. – 1995. – №1. – С. 11-13.
  25. Пахомов, А.В. Судебно-экспертное исследование современной подписи: учеб. пособие / А.В. Пахомов, Л.А. Сысоева. – М.: ЭКЦ МВД России, 2007. – 159с.
  26. Пахомов, А.В. Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием знакосинтезирующих печатающих устройств / А.В. Пахомов, С.Б. Шашкин, А.В. Гортинский. – М., 2004. – 275с.
  27. Россинская, Е. Р. Комплексные судебные экспертизы: гносеологическая и процессуальная составляющие / Е. Р. Россинская // Судебная экспертиза. – 2012. – № 3 (31). – С. 10-17.
  28. Ростов, М. Н. Научные, правовые и организационные проблемы комплексности в судебной экспертизе / М. Н. Ростов // Современные проблемы судебной экспертизы и пути повышения эффективности деятельности судебно-экспертных учреждений в борьбе с преступностью : тез. науч. конф. – М., 1983. – С. 64.
  29. Рубцова, И.И. Комплексная методика производства автороведческих экспертиз / И.И. Рубцова и др. – М.: ЭКЦ МВД России, 2007. – 341с.
  30. Рубцова, И.И. Криминалистическое исследование общих и частных признаков почерка: пособие / И.И. Рубцова, С.В. Соколов, Л.А. Сысоева. – М.: ЭКЦ МВД РФ, 2005. – 245с.
  31. Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика. Учебник. – М.: Дашков и К. – 2009. – 608с.
  32. Судебно-почерковедческая экспертиза / под ред. Е.Д. Добровольской, А.И. Манцветовой, В.Ф. Орловой. – М.: Юрид. лит., 1971. – 248с.
  33. Технико-криминалистическая экспертиза документов / под ред. В.Е. Ляпичева, Н.Н. Шведовой. – Волгоград: ВАМВД России, 2005. – 268с.
  34. Технико-криминалистическая экспертиза документов (основные термины и понятия): справ, пособие. – М.: ЭКЦ МВД России, 2005. – 248с.
  35. Технико-криминалистическая экспертиза документов / Криминалистические средства и методы в раскрытии и расследовании преступлений // Материалы III Всерос. науч.-практ. конф.: в 2 т. Т. 2: методич. основы судебных экспертиз. – М.: ЭКЦ МВД России, 2006. – 473с.
  36. Технико-криминалистическая экспертиза документов. – Волгоград, 2005. – 248с.
  37. Технико-криминалистическое исследование документов // Экспертная практика. – 2003. – № 55; 2004. – № 56; 2005. – № 59; 2006. – № 60, 61.
  38. Трасология и трасологическая экспертиза: учебник. – M.: ТУК МВД России, 2002. – 495с.
  39. Установление факта имитации реквизитов документов // Криминалистические средства и методы в раскрытии и расследовании преступлений: материалы IV Bcepoc. науч.-практ. конф. – М.: ЭКЦ МВД России, 2009. – 375с.
  40. Шашкин, С.Б. Технико-криминалистическое исследование документов со специальными средствами защиты от подделки / С.Б. Шашкин. – Саратов, 2002. – 275с.
  41. Шляхов, А. Р. Теория и практика комплексных исследований в судебно-экспертных учреждениях системы МЮ СССР / А. Р. Шляхов // Проблемы организации и проведения комплексных экспертных исследований: материалы Всесоюз. научно-практ. конф. – М., 1985. – С.75-81.

Материалы экспертной практики:

  1. Заключение эксперта № 7813 от 26.10.2011 г.
  2. Заключение эксперта № 7933 от 10.11.2010 г.
  3. Заключение эксперта № 6920 от 10.11.2010 г.
  4. Заключение эксперта № 6674 от 16.10.2010 г.
  5. Заключение эксперта № 5169 от 17.08.2010 г.
  6. Заключение эксперта № 841 от 01.08.2005 г.